私たちエフピ－ラインは金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

1. 基本理念

金融商品を販売する者としてのプロフェッショナルと高い倫理観に基づき、誠実に行動いたします。

2. お客様本位

常にお客様の信頼確保を第一義とし、お客様一人一人のニ－ズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフタ－フォロ－に努め、継続的なサ－ビスを行います。

3. 適合性の原則

市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。

4. 説明義務の履行

お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についても説明いたします。

5. 公金の取扱い

お客様からお預りする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。また、割引・割戻し・立替えといった特別の利益の提供はいたしません。なお、金融商品仲介業者は、金融商品取引業者（証券会社）の代理権がないため、お客様からの「金銭」、「有価証券」の預託を受け取ることは法律で禁止されております。

6. 適正な資料の使用

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしません。

7. プライバシ－保護

お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシ－を保護いたします。

8. 反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

9. 節度ある活動

電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午後9時以降には行いません。また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

10. 質の高いサ－ビス

研修会・勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサ－ビスを提供していきます。

お問合せ先

　　　　　　(所在地)  〒980-0014 宮城県仙台市青葉区本町2-1-8 第一広瀬ビル2階
　　　　　　( T E L )  022-224-8588
　　　　　　( 名  称 )  株式会社エフピ－ライン

 

 

お客様本位の業務運営に関する方針 

株式会社エフピ－ラインは、以下に掲げる内容を「お客様本位の業務運営に関する方針」として策定し公表するとともに、より良いお客様本位の業務運営を実現してまいります。

 

【１．お客様本位の業務運営】

当社は、お客様との共存共栄を目指し、お客様に対する長期にわたる責任を全うし続けるため、お客様のニーズに基づき、お客様の生活の安定と向上に寄与すべく努めてまいります。

 

【２．お客様の最善の利益の追求】

当社は、お客様からの安心と信頼が最も大切であると認識し、お客様に正しく寄り添う総合的なコンサルティングを目指します。

 

【３．利益相反の適切な管理】

当社は、お客様の利益を第一に考え、適切ではない取引によりお客様の利益が不当に害されることのないよう努めます。また、取引によりお客様の利益が不当に害されるおそれがあることが判明した場合は、お客様に適切に開示いたします。

 

【４．手数料の明確化】

お客様にご負担いただく手数料、その他諸費用につきましては、正しくご理解いただけるようできる限り分かりやすくご説明いたします。

 

 【５．重要な情報の分かりやすい提供】

お客様に適した商品・サービスを選択いただけるよう、お客様にとって重要な情報を分かりやすく丁寧にお伝えします。

 

 【６．お客様にふさわしいサービスの提供】

当社では、商品をただ"販売"するのではなく、お客様の立場で最良と思われる"選択肢をご提案する"ことを信条としており、お客様のご意向に即した適切な商品・サービスの提供に努めてまいります。

 

【７．従業員に対する適切な動機付けへの取組】

当社では、「お客様本位の業務運営」を実現するため、従業員の資質向上のための社内体制を強化し、お客様へのサービス向上に努めてまいります。

 

※金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」と

　当社「お客様本位の業務運営に関する取組」との関係性はこちらと

    なります ⇒  お客様本位の業務運営に関する当社の取組方針及び取組状況.pdf

 

※金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」との対応関係表はこちらとなります

　⇒　金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」との対応関係表.pdf　

 

※当社では「お客様本位の業務運営の取組方針」に基づく取組状況を図る

　指標（KPI）を設定しております ⇒ 指標（KPI）.pdf